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2024年“5·15全国投资者掩护宣传日”活动
之
贯彻落实“国九条”精神 掩护投资者合法权益
2024年4月，国务院印发《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量生长的若干意见》，意见共9个部门，是资本市场第三个“国九条”。本次国务院出台的意见深入贯彻习近平总书记关于资本市场的重要指示精神，落实中央金融事情会议部署，是继2004年、2014年两个“国九条”之后，国务院再次出台的资本市场指导性文件，充实体现了党中央、国务院对资本市场的高度重视和殷切期望。
与前两个“国九条”相比，本次出台的意见主要有以下几个特点：一是充实体现资本市场的政治性、人民性。强调要坚持和加强党对资本市场事情的全面领导，坚持以人民为中心的价值取向，越发有效掩护投资者特别是中小投资者合法权益。二是充实体现强监管、防风险、促高质量生长的主线。要坚持稳为基调，强本强基，严监严管，以资本市场自身的高质量生长更好服务经济社会高质量生长的大局。三是充实体现目标导向、问题导向。特别是针对去年8月以来股市颠簸袒露出的制度机制、监管执法等方面的突出问题，及时补短板、强弱项，回应投资者关切，推动解决资本市场恒久积累的深条理矛盾，加快建设宁静、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。
《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量生长的若干意见》主要内容如下：
一、总体要求
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和二十届二中全会精神，贯彻新生长理念，紧紧围绕打造宁静、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市�。岢职炎时臼谐〉囊话愎媛赏泄槭星橄嘟岷希崾刈时臼谐∈虑榈恼涡浴⑷嗣裥裕郧考喙堋⒎婪缦铡⒋俑咧柿可の飨撸酝晟谱时臼谐』≈贫任氐悖梅⒒幼时臼谐」πё饔茫平鹑谇抗ㄉ瑁裰泄较执缶�。
深刻掌握资本市场高质量生长的主要内涵，在服务国家重大战略和推动经济社会高质量生长中实现资本市场稳定健康生长。必须坚持和加强党的领导，充实发挥党的政治优势、组织优势、制度优势，确保资本市场始终保持正确的生长偏向；必须始终践行金融为民的理念，突出以人民为中心的价值取向，越发有效掩护投资者特别是中小投资者合法权益，助力更好满足人民群众日益增长的财富管理需求；必须全面加强监管、有效防范化解风险，稳为基调、严字当头，确保监管“长牙带刺”、有棱有角；必须始终坚持市场化法治化原则，突出目标导向、问题导向，进一步全面深化资本市场革新，统筹好开放和宁静；必须牢牢掌握高质量生长的主题，守正创新，越发有力服务国民经济重点领域和现代化工业体系建设。
未来5年，基本形成资本市场高质量生长的总体框架。投资者掩护的制度机制越发完善。上市公司质量和结构明显优化，证券基金期货机构实力和服务能力连续增强。资本市场监管能力和有效性大幅提高。资本市场良好生态加快形成。到2035年，基本建成具有高度适应性、竞争力、普惠性的资本市�。蹲收吆戏ㄈㄒ娴玫皆椒⒂行У难诨�。投融资结构趋于合理，上市公司质量显著提高，一流投资银行和投资机构建设取得明显进展。资本市场监管体制机制越发完备。到本世纪中叶，资本市场治理体系和治理能力 现代化水平进一步提高，建成与金融强国相匹配的高质量资本市场。
二、严把刊行上市准入关
进一步完善刊行上市制度。提高主板、创业板上市尺度，完善科创板科创属性评价尺度。提高刊行上市领导质效，扩大对在审企业及相关中介机构现场检查笼罩面。明确上市时要披露分红政策。将上市前突击“清仓式”分红等情形纳入刊行上市负面清单。 从严监管分拆上市。严格再融资审核把关。
强化刊行上市全链条责任。进一步压实交易所审核主体责任，完善股票上市委员会组建方式和运行机制，加强对委员履职的全过程监督。建立审核回溯问责追责机制。进一步压实刊行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈刊行等违法违规问题。
加大刊行承销监管力度。强化新股刊行询价订价配售各环节监管，整治高价超募、抱团压价等市场乱象。从严加强募投项目信息披露监管。依规则范和引导资本健康生长，加强穿透式监管和监管协同，严厉攻击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为。
三、严格上市公司连续监管
加强信息披露和公司治理监管。构建资本市场防假打假综合惩防体系，严肃整治财政造假、资金占用等重点领域违法违规行为。督促上市公司完善内控体系。切实发挥独立董事监督作用，强化履职保障约束。
全面完善减持规则体系。出台上市公司减持管理措施，对差异类型股东分类施策。严格规范大股东尤其是控股股东、实际控制人减持，凭据实质重于形式的原则坚决防范种种绕道减持。责令违规主体购回违规减持股份并上缴价差。严厉攻击种种违规减持。
强化上市公司现金分红监管。对多年未分红或分红比例偏低的公司，限制大股东减持、实施风险警示。加大对分红优质公司的激励力度，多措并举推动提高股息率。增强分红稳定性、连续性和可预期性，推动一年多次分红、预分红、春节前分红。
推动上市公司提升投资价值。制定上市公司市值管理指引。研究将上市公司市值管理纳入企业内外部考核评价体系。引导上市公司回购股份后依法注销。勉励上市公司聚焦主业，综合运用并购重组、股权激励等方式提高生长质量。依法从严攻击以市值管理为名的利用市场、内幕交易等违法违规行为。
四、加大退市监管力度
深化退市制度革新，加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格式。进一步严格强制退市尺度。建立健全差异板块差异化的退市尺度体系�？蒲柚弥卮笪シㄍ耸惺视梅段�。收紧财政类退市指标。完善市值尺度等交易类退市指标。加大规范类退市实施力度。进一步流通多元退市渠道。完善吸收合并等政策规定，勉励引导头部公司立足主业加大对工业链上市公司的整合力度。进一步削减“壳”资源价值。加强并购重组监管，强化主业相关性，严把注入资产质量关，加大对“借壳上市”的监管力度，精准攻击种种违规“�？恰毙形�。进一步强化退市监管。严格退市执行，严厉攻击财政造假、利用市场等恶意规避退市的违法行为。健全退市过程中的投资者赔偿救济机制，对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等要依法赔偿投资者损失。
五、加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强
推动证券基金机构高质量生长。引导行业机构树立正确经营理念，处置好功效性和盈利性关系。加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与存案管理制度。完善对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度。推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设。支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力，勉励中小机构差异化生长、特色化经营。
积极培育良好的行业文化和投资文化。完善与经营绩效、业务性质、孝敬水平、合规风控、社会文化相适应的证券基金行业薪酬管理制度。连续开展行业文化综合治理，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良民风。
六、加强交易监管，增强资本市场内在稳定性
促进市场平稳运行。强化股市风险综合研判。加强战略性力量储蓄和稳定机制建设。集中整治私募基金领域突出风险隐患。完善市场化法治化多元化的债券违约风险处置机制，坚决攻击逃废债行为。探索适应中国生长阶段的期货监管制度和业务模式。做好跨市场跨行业跨境风险监测应对。
加强交易监管。完善对异常交易、利用市场的监管尺度。出台法式化交易监管规定，加强对高频量化交易监管。制定私募证券基金运作规则。强化底线思维，完善极端情形的应对措施。严肃查处利用市场恶意做空等违法违规行为，强化震慑警示。
健全预期管理机制。将重大经济或非经济政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策取向一致性评估框架，建立重大政策信息宣布协调机制。
七、鼎力推动中恒久资金入市，连续壮大恒久投资力量
建立培育恒久投资的市场生态，完善适配恒久投资的基础制度，构建支持“长钱长投”的政策体系。鼎力生长权益类公募基金，大幅提升权益类基金占比。建立交易型开放式指数基金（ETF）快速审批通道，推动指数化投资生长。全面加强基金公司投研能力建设，富厚公募基金可投资产类别和投资组合，从规模导向向投资者回报导向转变。稳步降低公募基金行业综合费率，研究规范基金经理薪酬制度。修订基金管理人分类评价制度，督促树牢理性投资、价值投资、恒久投资理念。支持私募证券投资基金和私募资管业务稳健生长，提升投资行为稳定性。
优化保险资金权益投资政策环境，落实并完善国有保险公司绩效评价措施，更好勉励开展恒久权益投资。完善保险资金权益投资监管制度，优化上市保险公司信息披露要求。完善全国社会保障基金、基本养老保险基金投资政策。提升企业年金、个人养老金投资灵活度。勉励银行理财和信托资金积极加入资本市�。嵘ㄒ嫱蹲使婺�。
八、进一步全面深化革新开放，更好服务高质量生长
着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。推动股票刊行注册制走深走实，增强资本市场制度竞争力，提升对新工业新业态新技术的包容性，更好服务科技创新、绿色生长、国资国企革新等国家战略实施和中小企业、民营企业生长壮大，促进新质生产力生长。加大对切合国家工业政策导向、突破要害核心技术企业的股债融资支持。加大并购重组革新力度，多措并举活跃并购重组市场。健全上市公司可连续信息披露制度。
完善多条理资本市场体系。坚持主板、科创板、创业板和北交所错位生长，深化新三板革新，促进区域性股权市场规范生长。进一步流通“募投管退”循环，发挥好创业投资、私募股权投资支持科技创新作用。推动债券和不动产投资信托基金（REITs）市场高质量生长。稳慎有序生长期货和衍生品市场。
坚持统筹资本市场高水平制度型开放和宁静。拓展优化资本市场跨境互联互通机制。拓宽企业境外上市融资渠道，提升境外上市存案管理质效。加强开放条件下的监管能力建设。深化国际证券监管合作。
九、推动形成促进资本市场高质量生长的合力
推动加强资本市场法治建设，大幅提升违法违规成本。推动修订证券投资基金法。出台上市公司监督管理条例，修订证券公司监督管理条例，加快制定公司债券管理条例，研究制定不动产投资信托基金管理条例。推动出台背信损害上市公司利益罪的司法解释、内幕交易和利用市场等民事赔偿的司法解释，以及攻击挪用私募基金资金、背信运用受托工业等犯罪行为的司法文件。
加大对质券期货违法犯罪的联合攻击力度。健全线索发现、举报奖励等机制。完善证券执法司法体制机制，提高行政刑事衔接效率。强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，依法从严查处种种违法违规行为。加大证券纠纷特别代表人诉讼制度适用力度，完善行政执法当事人允许制度。探索开展检察机关提起证券民事公益诉讼试点。进一步加强资本市场诚信体系建设。
深化央地、部际协调联动。强化宏观政策协同，促进实体经济和工业高质量生长，为资本市场健康生长营造良好的环境。落实并完善上市公司股权激励、中恒久资金、私募股权创投基金、不动产投资信托基金等税收政策，健全有利于创新资本形成和活跃市场的财税体系。建立央地和跨部门监管数据信息共享机制。压实地方政府在提高上市公司质量以及化解处置债券违约、私募机构风险等方面的责任。
打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管铁军。把政治建设放在越发突出位置，深入推进全面从严治党，铸造忠诚洁净继承的高素质专业化的资本市场干部人才队伍。坚决破除“例外论”、“精英论”、“特殊论”等错误思想。从严从紧完善离职人员管理，整治“影子股东”、不妥入股、政商“旋转门”、“逃逸式告退”等问题。铲除糜烂问题发生的土壤和条件，坚决惩治糜烂与风险交织、资本与权力勾连等糜烂问题，营造风清气正的政治生态。
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